Gesetzgebung

Vielen Unternehmen bereitet die Umwandlung komplexer
Nachhaltigkeitsanforderungen in Prozesse und Systeme Schwierigkeiten.
IntegrityNext nimmt Ihnen das ab.

Compliance-Normen und Vorschriften sind komplex und ändern sich ständig. Normen und Regeln werden von internationalen Organisationen und Behörden erstellt und legen den Rahmen fest, in dem die Unternehmen sich bewegen dürfen.

FCPA

Der Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) [US-Gesetz gegen Korruption im Ausland] von 1977 verbietet generell die Zahlung von Schmiergeldern an ausländische Behördenvertreter zur Beschaffung oder Aufrechterhaltung von Geschäften. Der FCPA ist anwendbar für verbotene Handlungen überall auf der Welt und gilt auch für börsennotierte Unternehmen und deren leitende Angestellte, Leiter, Mitarbeiter, Aktionäre und Bevollmächtigte. Bevollmächtigte können auch Bevollmächtigte Dritter, Berater, Händler, Joint-Venture-Partner und andere umfassen.

OECD

Die OECD Anti-Korruptions-Konvention legt rechtlich bindende Normen fest, um die Bestechung von ausländischen Beamten in internationalen Geschäften unter Strafe zu stellen, und bietet eine Vielzahl damit verbundener Maßnahmen zur Umsetzung der Konvention. Es ist das erste und einzige internationale Instrument gegen Korruption mit Schwerpunkt auf der „Lieferantenseite“ des Korruptionsgeschäftes.

Bestechungsgesetz des Vereinigten Königreichs (UK)

Das Bestechungsgesetz des Vereinigten Königreichs (UK) von 2010. Ein Gesetz, das Vorschriften zu Gesetzesverstößen bezüglich Bestechung und damit verbundenen Sachverhalten bietet. Es ermöglicht die Bestrafung von Personen oder Unternehmen, die in Verbindung zum Vereinigten Königreich stehen, egal wo die Straftat begangen wurde.

Kyoto-Protokoll

Das Kyoto-Protokoll ist ein internationaler Vertrag in Verbindung mit der Rahmenkonvention der Vereinten Nationen zum Klimawandel, der die Vertragsparteien auf international bindende Ziele der Emissionssenkung festlegt.

Umweltschutzbehörde (EPA Environmental Protection Agency)

In Zusammenarbeit mit den Landesregierungen, den Stammesregierungen und anderen Bundesbehörden arbeitet die US Umweltschutzbehörde (EPA) daran, die Erfüllung nationaler Umweltgesetze zum Schutz der öffentlichen Gesundheit und der Umwelt zu sichern.

UK Umweltschutzgesetz

Umweltschutzgesetz 1990 Ein Gesetz, das Vorschriften für die bessere Bekämpfung der Umweltverschmutzung bietet, die das Ergebnis industrieller oder anderer Prozesse ist.

OSHA

Mit dem Arbeitsschutzgesetz von 1970 (USA) wurde die Behörde für Arbeitssicherheit und Gesundheit (OSHA) geschaffen, um Sicherheit und gesunde Arbeitsbedingungen für die arbeitenden Männer und Frauen durch die Einführung und Umsetzung von Normen zu gewährleisten.

HASAWA

Das Gesetz für Arbeitssicherheit am Arbeitsplatz von 1974 (UK) ist das erste Instrument der Gesetzgebung, das Arbeitsgesundheit und -sicherheit behandelt. Der Gesundheits- und Sicherheitsbeauftragte ist zusammen mit den örtlichen Behörden (und anderen zuständigen Behörden) für die Umsetzung des Gesetzes und einer Reihe anderer Gesetze und Rechtsverordnungen in Verbindung mit der Arbeitsumgebung verantwortlich.

ILO Konventionen

Internationale Arbeitsnormen sind gesetzliche Instrumente, die die Mitglieder der Internationalen Arbeitsorganisation der Vereinten Nationen (Regierungen, Mitarbeiter, Arbeiter) erstellt haben und die die Grundprinzipien und -rechte bei der Arbeit darlegen. Dabei handelt es sich entweder um Konventionen, also rechtlich bindende internationale Verträge, die von den Mitgliedsstaaten ratifiziert werden können, oder um Empfehlungen, die als nicht bindende Richtlinien fungieren.

UK Gesetz zur Bekämpfung moderner Sklaverei (Modern Slavery Act)

Gesetz zur Bekämpfung moderner Sklaverei (Modern Slavery Act (2015)). Ein Gesetz, das Vorschriften zu Sklaverei, Dienstbarkeit und erzwungener oder verpflichtender Arbeit sowie zu Menschenhandel darlegt, einschließlich Bestimmungen zum Schutz der Opfer.

EU-Richtlinie 2014/95/EU

Die Richtlinie 2014/95/EU sollte die Einheitlichkeit und Vergleichbarkeit von nicht-finanziellen Informationen hinsichtlich Umweltthemen, gesellschafts- und mitarbeiterbezogenen Themen, Achtung der Menschenrechte sowie Anti-Korruptions- und Schmiergeldfragen, Wo relevant, sollten auch entsprechende Ketten von Lieferanten und Sub-Lieferanten einbezogen werden.

OFAC

Die US-Behörde zur Kontrolle ausländischer Vermögenswerte (Office of Foreign Assets Control (OFAC)) (USA) ist zuständig für die Verwaltung und Umsetzung von Wirtschafts- und Handelssanktionen basierend auf der US-Außenpolitik sowie auf nationalen Sicherheitszielen gegen bestimmte Länder und Regierungen, Terroristen, internationale Drogenhändler, Personen und Länder, die in Waffenhandel oder Massenzerstörung verstrickt sind, sowie andere Bedrohungen der nationalen Sicherheit, der Außenpolitik oder der Wirtschaft der Vereinigten Staaten.

AMLD IV (EU)

AMLD IV (EU) ist die Anti-Geldwäsche-Richtlinie der Europäischen Union, die weiterhin die EU-Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche umsetzt, um der Finanzierung von Terroristen entgegen zu wirken und die Transparenz darüber zu verbessern, wer die wirklichen Eigentümer von Unternehmen und Stiftungen sind. Die EU hat strenge Vorschriften erstellt, um Geldwäsche und die Finanzierung des Terrorismus zu bekämpfen, damit das EU-Finanzsystem nicht für diese Zwecke missbraucht werden kann.

Dodd-Frank-Gesetz, Abschnitt 1502 [Dodd-Frank Act Section 1502] (USA)

Abschnitt 1502 des Dodd-Frank-Gesetzes (USA) legt fest, dass Personen jährlich offenlegen müssen, ob Konfliktmineralien, die für die Funktion oder Herstellung eines Produkts der Person notwendig sind, wie in der Bestimmung festgelegt, aus der Demokratische Republik Kongo oder einem angrenzenden Land stammen, und dass, falls dies der Fall ist, ein Bericht vorgelegt werden muss, der unter anderem die Maßnahmen beschreibt, die getroffen wurden, um die Quelle und Produktkette dieser Materialien mit gebührender Sorgfalt zu bearbeiten, wozu auch eine privatwirtschaftliche Prüfung des Berichts gehört, die von der Person, die den Bericht einreicht, beglaubigt wird.

EU Gesetzgebung in Vorbereitung (Konfliktmineralien)

Am 22. November 2016 haben der Ratsvorsitz und das Europäische Parlament eine informelle Abmachung über eine Vorschrift erzielt, um die Finanzierung von bewaffneten Gruppen durch den Handel von Konfliktmineralien zu stoppen. Diese Vorschrift zielt darauf ab, EU-Unternehmen zum verantwortungsvollen Abbau von Zinn, Tantal, Wolfram und Gold anzuregen. Diese Mineralien sind in Produkten unseres täglichen Lebens, wie Handys, Autos und Schmuck, weit verbreitet.

United States Customs and Border Protection (CBP) [Zoll- und Grenzschutz der Vereinigten Staaten]

Der US Zoll- und Grenzschutz ist unmittelbar für die Förderung der wirtschaftlichen Wettbewerbsfähigkeit der USA verantwortlich. Durch die Reduzierung der Kosten für die Industrie und die Umsetzung von Gesetzen gegen gefälschte, unsichere oder betrügerisch eingeführte Waren arbeitet der Zoll- und Grenzschutz (CBP) daran, dass der rechtskonforme Handel zum Gedeihen der amerikanischen Wirtschaft beiträgt und dass Gefahren für die öffentliche Arbeitssicherheit bekämpft werden.

Finanzantiterrorgesetz

International Money Laundering Abatement and Anti-Terrorist Financing Act of 2001 (USA).[Gesetz zur internationalen Bekämpfung von Geldwäsche und Finanzierung von Terrorismus von 2001] Ändert das Strafgesetz so ab, dass ausländische Korruptionsverstöße als Vergehen der Geldwäsche mit eingeschlossen werden. Erlässt Bundesgesetze zu: ausländische Geldwäscher (einschließlich deren Vermögen in den Vereinigten Staaten); und Geld, das durch eine ausländische Bank gewaschen wurde (...)“

EU Rahmenbeschluss zur Bekämpfung von Terrorismus

Maßnahmen zur Kriminalisierung von Straftaten des öffentlichen Aufrufes, Rekrutierung und Training von Terrorismus. Von den meisten EU-Ländern übernommen. Die Beschlüsse legen terroristische Straftaten fest, sowie Straftaten in Zusammenhang mit terroristischen Gruppen oder Straftaten, die mit terroristischen Handlungen verbunden sind, und legt Regeln zur Umsetzung in den EU-Ländern fest.

UK Counter Terrorism and Security Act 2015 [UK-Ländergesetz zur Sicherheit und Terrorismusbekämpfung]

Das UK-Ländergesetz zur Sicherheit und Terrorismusbekämpfung von 2015 beinhaltet Vollmachten mit denen das Vereinigte Königreich auf die Gefahr durch Terrorismus reagieren kann. Das Gesetz unterbindet die Möglichkeit, zur Teilnahme an terroristischen Handlungen ins Ausland zu reisen, verbessert die Fähigkeit operationeller Organisationen, die Aktionen von potentiell gefährdenden Personen zu überwachen und zu kontrollieren und bekämpft die zugrundeliegende Ideologie, die den Terrorismus fördern, unterstützt und billigt.

SOX

Das Sarbanes-Oxley-Gesetz von 2002 (USA) ist ein Gesetz zum Schutz von Investoren, indem die Zuverlässigkeit und Richtigkeit der veröffentlichten Finanzdaten von Unternehmen, die entsprechend der Wertpapiergesetze oder zu anderen Zwecken erstellt wurden, verbessert wird.

Verschiedene Nationale Datenschutzgesetze

Verschiedene Nationale Datenschutzgesetze, wie beispielsweise das UK Datenschutzgesetz, zur Kontrolle, wie persönliche Daten von Organisationen, Geschäfte oder der Regierung verwendet werden. Jeder, der für die Nutzung von Daten zuständig ist, muss die folgenden strengen Vorschriften beachten, die als „Datenschutzgrundsätze“ bezeichnet werden.

und viele mehr ...

Unternehmen müssen Folgendes überwachen:

Internationale Normen

Es gibt eine Vielzahl internationaler Organisationen, die Normen für verschiedene
Compliance-Bereiche festlegen.

Logo cfsi
Logo UN Global Compact
Logo ISO
Logo ILO
Logo OECD
Logo GRI

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