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监管

将需求转化为流程和系统。

挑战

立法和国际组织定义了一个严格的法律框架,公司今天必须在其中运营。 标准和法规复杂且不断发展,这给公司带来了新的挑战。

德国供应链尽职调查法 (LkSG)

2021 年 6 月 11 日,德国议会通过了《供应链尽职调查法》。它首次为供应链上的尽职调查和报告义务创建了法律框架。它要求受影响的公司实施风险管理系统,检查所有直接供应商是否遵守人权标准,采取预防和纠正措施,并发布年度报告。

经合组织准则

经合组织指南针对人权、劳工权利、环境、信息披露和打击贿赂等一系列问题制定了负责任的商业行为标准。 2011 年 5 月,经合组织成员国和加入政府更新了该指南,并在人权、尽职调查和供应链责任等领域引入了大量新规定。

巴黎协定

《巴黎协定》是一项具有法律约束力的国际气候变化条约,于 2016 年 11 月 4 日生效。其目标是将全球变暖限制在远低于工业化前水平的 2°C,最好是 1.5°C。

巴塞尔公约

《控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约》是一项多边环境协定,旨在保护人类健康和环境免受危险废物的不利影响。它要求其缔约方确保以无害环境的方式管理和处置此类废物。

FCPA

外国腐败行为法 (FCPA) 于 1977 年颁布,通常禁止出于协助获取或保留业务的目的向外国官员行贿。FCPA 适用于世界各地的违禁行为,并引申而适用于公开交易的公司及其高级人员、主管、员工、股东和代理。代理包括第三方代理、顾问、经销商、合资伙伴和其他。

英国贿赂法

2010 年英国贿赂法。其中就贿赂相关罪行及相关事宜制定了条文。允许处罚与英国有任何关联的个人或公司,不论罪行在何处实施。

京都议定书

京都议定书是一项与联合国气候变化框架公约有关的国际协议,其中设定了具有国际约束力的减排目标,由此使缔约国承担各自的义务。

环境保护局 (EPA)

美国国家环境保护局 (EPA) 携手州政府、部落政府和其他联邦机构,确保国家环境法律获得遵守,从而帮助保护公众健康和环境。

OFAC

外国资产管理办公室 (OFAC)(美国)基于美国外交政策和国家安全目标,对目标海外国家和政体、恐怖分子、国际毒贩、参与扩散大规模杀伤性武器和对美国国家安全、外交政策或经济构成其他威胁的活动的人士,实施并强制执行经济制裁和贸易制裁。

瑞士 ODDT

2022 年 1 月 1 日,《冲突地区和童工矿产和金属行业尽职调查和透明度条例》(ODDT)在瑞士生效。它要求瑞士公司对其供应链中的冲突矿产和金属和/或童工履行尽职调查义务,并每年报告尽职调查义务的履行情况。

联合国指导原则

联合国商业与人权指导原则是一套指导方针,供国家和公司预防、解决和补救商业运营中的侵犯人权行为。它们构成了多个国家通过的国家商业与人权行动计划 (NAP) 的基础,并且是在公司实施人权尽职调查的重要基础。

基于科学的目标

以科学为基础的目标为公司提供了一条明确的途径,以根据《巴黎协定》的目标减少温室气体 (GHG) 排放。如果目标符合最新的气候科学认为实现《巴黎协定》目标所必需的目标,即将目标视为“以科学为基础”——将全球变暖限制在比工业化前水平高出 2°C 以下,并努力限制升温至 1.5°C。

持久性有机污染物法规

《持久性有机污染物条例》旨在通过禁止或严格限制持久性有机污染物(POPs)的生产和使用的控制措施保护人类健康和环境,并确保欧盟对由持久性有机污染物构成或受其污染的废物进行无害环境处置。

OSHA

职业安全健康局 (OSHA) 根据 1970 年职业安全与健康法(美国)成立,旨在通过设立和强制执行标准来确保职场男性和女性的工作环境安全健康。

HASAWA

1974 年工作健康与安全法 (英国)是涉及职业健康与安全的主要法规。健康与安全执行局与地方机关(和其他执法机关)负责强制执行该法案及与工作环境有关的许多其他法案和法定文书。

ILO 国际劳工组织公约

国际劳工标准是由联合国国际劳工组织的选民(政府、雇主和工人)拟定的法律文书,其中规定了工作中的基本原则和权利。这些标准要么是具有法律约束力的国际协定,可获成员国批准;要么是建议,可充当不具约束力的指引。

英国现代奴役法

现代奴役法(2015 年)。其中就奴役、劳役及强迫或强制劳动以及贩卖人口制定了条文,包括保护受害者的条文。

欧盟准则 2014/95/EU

指令2014/95 / EU应加强与环境问题,社会和员工相关事项,尊重人权,反腐败和贿赂事项有关的非财务信息的一致性和可比性。 这还包括供应链和转包链。

挪威透明度法案

《挪威透明度法》于 2022 年 7 月 1 日生效。受影响的公司必须进行尽职调查,以确定供应链中对人权和工作条件的实际或潜在负面影响,并采取相应措施。尽职调查的方法和结果必须在年度报表中公布。

国际劳工组织劳工标准

自 1919 年以来,国际劳工组织制定并维护了一套国际劳工标准体系,旨在促进男女在自由、公平、安全和有尊严的条件下获得体面和生产性工作的机会。它们是确保全球经济增长为所有人带来利益的国际框架中的重要组成部分。

温室气体协议标准

GHG 协议建立了全面的全球标准化框架,以衡量和管理来自私营和公共部门运营、价值链和缓解行动的温室气体排放。 GHG 协议标准为希望评估其运营、产品和价值链的排放影响的公司和其他组织提供了要求和指导。

水俣公约

《关于汞的水俣公约》是一项保护人类健康和环境免受汞不利影响的全球性条约。它规定了一系列控制汞供应和贸易的措施,包括对特定的汞来源(如初级采矿)设置限制,以及控制添加汞的产品和使用汞或汞化合物的制造过程,以及作为手工和小规模金矿开采。

AMLD IV (UE)

AMLD IV(欧盟)是指欧洲联盟反洗钱指令,该指令进一步强化了欧盟反洗钱规则,以打击恐怖主义融资,提升公司和信托实际拥有人的透明度。为了防止欧盟金融系统被不当地用于洗钱和恐怖主义融资,欧盟设定了严格的打击洗钱和恐怖主义融资规则。

多德-弗兰克法案第 1502 条(美国)

多德-弗兰克法案第 1502 条(美国)要求个人每年披露其产品功能或生产所需的任何冲突矿物(定义见相关条文)是否源于刚果民主共和国或邻国,如果是,则提供报告,说明(其中包括)对这些矿物的来源和监管链进行尽职调查采取的措施,其中必须包括经提交人认证、由独立的私营部门对该报告进行的审计。

美国海关和边境保护局 (CBP)

美国海关和边境保护局直接负责增强美国经济竞争力。CBP 致力于通过降低工业成本,对假冒的、不安全的及欺诈输入的商品强制执行贸易法律,确保贸易合法,促进美国经济繁荣及防范公众健康与安全风险。

中央研究院

企业可持续发展报告指令 (CSRD) 是欧盟委员会提出的在未来几年加强欧盟可持续发展报告的性质和范围的提案。 CSRD 提案显着扩大了现有非财务报告指令的范围,并将影响欧盟约 50,000 家公司。此外,它还引入了更详细的报告要求,以及根据强制性欧盟可持续发展报告标准进行报告的要求。

欧盟冲突矿产法规

2022 年 1 月 1 日,欧盟冲突矿产条例生效。它要求欧盟的锡、钽、钨和黄金(“3TG”)进口商在矿产(甚至可能)来自受冲突影响和高风险地区的情况下,遵守并报告供应链尽职调查义务。该法规很大程度上受到美国多德-弗兰克法案(2010 年)的启发。

欧洲绿色协议

欧洲绿色协议于 2020 年获得批准,其中包含欧盟委员会的一系列政策举措,旨在到 2023 年将温室气体排放量减少 55%,并在 2050 年前使欧盟实现气候中和。这一系列措施(“适合 55 ”) 包括对现有欧盟法规的修订和扩展以及新法规的添加和基金的设立。

金融反恐法案 (Financial Anti-Terrorism Act)

“2001 年国际反洗钱与反恐融资法(美国)。对刑法作出了修订,将涉外腐败罪行列为洗钱罪。确立了对海外洗钱者(包括其在美国持有的资产)及通过外国银行 (...) 转移的钱的联邦管辖权”

欧盟关于恐怖主义的框架决议

将公开挑衅实施恐怖主义犯罪、为恐怖主义招募人员以及为恐怖主义提供训练的行为定为犯罪的措施。已获大部分欧盟国家通过。该决议界定了恐怖主义罪行以及与恐怖分子有关的罪行或与恐怖主义活动有关的罪行,并就在欧盟国家迁移设定了规则。

英国 2015 年反恐怖主义与安全法

2015 年反恐怖主义与安全法(英国)包含帮助英国应对恐怖主义威胁的权力。该法案将削弱人们出国参与恐怖主义活动,然后返回英国的能力,提升运营机构监控和控制构成威胁的人士的行为的能力,以及打击促进、支持恐怖主义和制裁恐怖主义的基础意识形态。

SOX (Sarbanes-Oxley Act)

2002 年萨班斯-奥克斯利法案旨在通过提高企业依据证券法律披露的信息的准确性和可靠性来保护投资者,以及其他用途。

各国数据保护法规

各国数据保护法规,例如英国数据保护法,控制组织、企业或政府使用个人资料的方式。负责使用数据的人士必须遵守严格的规则,被称为“数据保护原则”。

英国环境保护法

1990 年环境保护法。其中就加强控制特定工业或其他工艺造成的污染制定了条文。

还有更多 ...

公司需要监控其供应链,以确保其安全性。

国际标准

有多个国际组织在各个 ESG 领域制定标准。

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